FINRA

読み方: ふぃんら
分類: 米国

FINRAは、「Financial Industry Regulatory Authority」の略で、アメリカ合衆国の金融業の自主規制機構をいいます。

2007年に全米証券業協会(NASD)とニューヨーク証券取引所(NYSE)の自主規制部門が統合して設立され、投資家の保護、証券取引の透明性確保、不正行為の摘発などを目的としています。また、証券仲介ブローカー業務を行う組織(証券会社等)はFINRAに登録し、認定を受ける必要があります。

設立以来、FINRAは、政府機関ではなく非営利の民間機関として運営されており、米証券取引委員会(SEC)の監督の下、規制・規則の策定、証券会社等の監視・検査・処分、一般投資家向けの教育・広報、投資勧誘広告のチェック、投資に関わる争議の仲裁などを行っています。